Fall Adoboli: UBS muss mit Millionen-Buße rechnen

Freitag, 23. November 2012, 08:00 Uhr
 

London (Reuters) - Der Fall eines wegen Betrugs verurteilten früheren UBS-Händlers könnte der Schweizer Großbank zusätzlich zu dem Handelsverlust noch eine Buße in zweistelliger Millionenhöhe wegen Mängeln in der internen Kontrolle einbrocken.

Die Bank stehe kurz vor einer Einigung mit der britischen Bankenaufsicht Financial Service Authority (FSA), berichtete die "Financial Times" am Donnerstag. Die Buße könnte demnach zwischen 20 Millionen bis zu 50 Millionen Pfund (25 bis 62 Millionen Euro) betragen.

Nachdem der Handelsskandal in London im vergangenen Herbst ans Licht gekommnen war, hatten die FSA und die Schweizer Bankenaufsicht FINMA formelle Untersuchungen gegen UBS eröffnet. Es ging dabei um die Frage, ob die Kontrollmechanismen der Bank zur Verhinderung und Aufdeckung nicht genehmigter Handelsaktivitäten ausreichend waren und den Vorschriften entsprachen. Die Arbeit der Aufsichtsbehörden ruhte dann bis zum Ende des Prozesses gegen Kweku Adoboli, der am Dienstag wegen Betrugs zu sieben Jahren Gefängnis verurteilt wurde. Seine Zockerei mit börsennotierten Indexfonds (ETF) trug der UBS im September 2011 einen Handelsverlust von 2,3 Milliarden Dollar ein.

Laut der "Financial Times" haben die Schweizer ihre Untersuchung abgeschlossen und warten nun auf ihre britischen Kollegen. Eine gemeinsame Erklärung von FSA und FINMA könnte in der kommenden Woche kommen.

Zahlen müsste UBS nur in Großbritannien. Die Schweizer FINMA hat von Gesetzes wegen nicht das Recht, Geldbussen zu verhängen. Sie kann organisatorische Veränderungen verlangen und auch personelle Konsequenzen verfügen. Weder FINMA noch FSA oder UBS wollten zu dem Bericht Stellung nehmen.

 
Signs are seen on the outside of Swiss bank UBS in central London November 20, 2012. Former UBS trader Kweku Adoboli was convicted on Tuesday of the biggest fraud in British history, which resulted in a loss of $2.3 billion for the Swiss bank. REUTERS/Luke MacGregor (BRITAIN - Tags: BUSINESS CRIME LAW)